國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作的通知

發(fā)改辦財(cái)金〔2021〕409號(hào)

??各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)：

??為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商及信用評級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為，提高中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場信用體系,推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《證券法》《公司法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

??一、信用評價(jià)期限和評價(jià)對象

??本次信用評價(jià)期限為2020年1月1日至12月31日，評價(jià)對象為在評價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu)，以及國家發(fā)展改革委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)。

??二、信用評價(jià)的實(shí)施

??（一）國家發(fā)展改革委委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）和中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）分別具體實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商及信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作，被評價(jià)主承銷商、信用評級機(jī)構(gòu)及相關(guān)參評機(jī)構(gòu)、專家應(yīng)予以配合，中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)應(yīng)分別就評價(jià)結(jié)果和評價(jià)相關(guān)情況與受評機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋。

??（二）為確保評價(jià)指標(biāo)體系的客觀公正、科學(xué)規(guī)范，2020年度評價(jià)指標(biāo)分為信用行為指標(biāo)、業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、專家及機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)三個(gè)板塊，部分評分內(nèi)容在以往年度基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，具體評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)通過中國債券信息網(wǎng)、“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布。

??（三）參與評價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求提供2020年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評價(jià)相關(guān)材料；評級機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2020年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評價(jià)相關(guān)材料。主承銷商和評級機(jī)構(gòu)應(yīng)保證提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評價(jià)資格,并將情況記入主承銷商、評級機(jī)構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄，同時(shí)在本次評價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。

??（四）參與評價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評價(jià)，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商和評級機(jī)構(gòu)的企業(yè)債券業(yè)務(wù)開展情況和信用行為，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。相關(guān)主承銷商和評級機(jī)構(gòu)不得通過不正當(dāng)方式影響評價(jià)工作。

??（五）主承銷商和評級機(jī)構(gòu)報(bào)送的評價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評價(jià)表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2021年5月28日前通過傳真或電子郵件（掃描版）按時(shí)反饋。主承銷商信用評價(jià)材料反饋至中央結(jié)算公司（郵箱qyzxp@ccdc.com.cn；聯(lián)系電話010-88174605;傳真010-66069350）；評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)材料反饋至交易商協(xié)會(huì)（郵箱qyzpjpj@nafmii.org.cn;聯(lián)系電話010-66539263；傳真010-66538035）。

??三、評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

??根據(jù)評價(jià)結(jié)果，我委將對主承銷商和評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。鼓勵(lì)和支持評價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和評級機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。對于評價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和評級機(jī)構(gòu)，我委將會(huì)同省級發(fā)展改革部門加強(qiáng)日常監(jiān)管，對于存在突出問題的，將及時(shí)采取相關(guān)監(jiān)管措施。

??國家發(fā)展改革委辦公廳

??2021年5月17日