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因違規(guī)開展房地產信托業(yè)務等 中鐵信托被罰98萬元 多位相關責任人被警告并罰款

顧愛龍   2024-01-03 10:04:45   來源:中國質量新聞網

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??近日,國家金融監(jiān)管總局公布的處罰信息顯示,中鐵信托有限責任公司(簡稱:中鐵信托)因存在風險底數不實,掩蓋表內外風險資產;開展非賣斷式債權轉讓業(yè)務“非潔凈”處置信托項目,且出現逾期后未納入不良資產管理;違規(guī)開展房地產信托業(yè)務;貸后管理不嚴,導致信托資金4.79億元被挪用的主要違法違規(guī)事實,國家金融監(jiān)管總局四川監(jiān)管局(簡稱:四川監(jiān)管局)依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第(五)項,對其處以罰款98萬元。

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??同時,鄧謙(時任中鐵信托深圳業(yè)務部總經理)、王云飛(時任中鐵信托副總經理)、馬笑薇(時任中鐵信托財務部總經理)對中鐵信托風險底數不實,掩蓋表內外風險資產的違規(guī)負有相關責任,四川監(jiān)管局依據相關規(guī)定,對以上三人分別予以警告并罰款6萬元。

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??公開資料顯示,中鐵信托有限責任公司由中國中鐵股份有限公司實際控股,其持股比例為78.91%;中鐵二局建設有限公司作為大股東,持有中鐵信托有限責任公司7.23%股份。

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