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因違規(guī)開展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)等 中鐵信托被罰98萬元 多位相關(guān)責(zé)任人被警告并罰款

顧愛龍   2024-01-03 10:04:45   來源:中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)

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??近日,國(guó)家金融監(jiān)管總局公布的處罰信息顯示,中鐵信托有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱:中鐵信托)因存在風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)不實(shí),掩蓋表內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn);開展非賣斷式債權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)“非潔凈”處置信托項(xiàng)目,且出現(xiàn)逾期后未納入不良資產(chǎn)管理;違規(guī)開展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù);貸后管理不嚴(yán),導(dǎo)致信托資金4.79億元被挪用的主要違法違規(guī)事實(shí),國(guó)家金融監(jiān)管總局四川監(jiān)管局(簡(jiǎn)稱:四川監(jiān)管局)依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第(五)項(xiàng),對(duì)其處以罰款98萬元。

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??同時(shí),鄧謙(時(shí)任中鐵信托深圳業(yè)務(wù)部總經(jīng)理)、王云飛(時(shí)任中鐵信托副總經(jīng)理)、馬笑薇(時(shí)任中鐵信托財(cái)務(wù)部總經(jīng)理)對(duì)中鐵信托風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)不實(shí),掩蓋表內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的違規(guī)負(fù)有相關(guān)責(zé)任,四川監(jiān)管局依據(jù)相關(guān)規(guī)定,對(duì)以上三人分別予以警告并罰款6萬元。

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??公開資料顯示,中鐵信托有限責(zé)任公司由中國(guó)中鐵股份有限公司實(shí)際控股,其持股比例為78.91%;中鐵二局建設(shè)有限公司作為大股東,持有中鐵信托有限責(zé)任公司7.23%股份。

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