??中房網訊 6月28日,世茂集團控股有限公司于香港聯(lián)交所發(fā)布公告,披露旗下非全資附屬公司上海世茂股份有限公司收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。據(jù)悉,世茂股份涉嫌信息披露違法違規(guī)一案已完成全部調查,監(jiān)管部門依據(jù)《證券法》相關條款,擬對公司及多名時任董事、監(jiān)事、高級管理人員作出合計2940萬元的行政處罰,并對兩名核心高管實施證券市場禁入措施。
??經證監(jiān)會調查認定,上海世茂股份在2020年至2022年期間,存在多項信息披露違法違規(guī)行為,在債務情況、關聯(lián)交易、債務違約、關聯(lián)擔保以及訴訟仲裁等重大財務、經營事項上,存在信息遺漏、未及時披露等問題,違反了證券市場信息披露相關法律法規(guī)。
??根據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款、第二款規(guī)定,監(jiān)管部門公布詳細擬處罰方案。其中,對上海世茂股份有限公司責令改正、給予警告,并處1050萬元罰款;多名高管相繼被罰,世茂集團主席、總裁及執(zhí)行董事許世壇被警告并罰款490萬元,湯沸被警告并罰款420萬元,許榮茂、吳凌華、俞峰三人分別被警告并各處罰280萬元,張杰被警告并罰款140萬元,所有涉案主體罰款合計2940萬元。
??除經濟處罰外,證監(jiān)會同步擬出臺市場禁入懲戒措施。其中,對許世壇實施為期六年的證券市場禁入措施,對湯沸實施為期四年的證券市場禁入措施。禁入期間,二人不得在原機構及其他任何機構從事證券、證券服務業(yè)務,也不得擔任各類證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
??目前,本次行政處罰最終決定尚未正式出爐,涉案相關方依法享有陳述、申辯權利,同時可申請舉行聽證會,許世壇等人正針對本次處罰事宜開展情況評估工作。
??世茂集團方面表示,上海世茂股份針對此次違規(guī)問題的整改工作已取得重大進展,后續(xù)將持續(xù)推進剩余整改事項。世茂集團董事會(許世壇除外)認為,本次行政處罰事先告知書,不會對集團日常經營及整體業(yè)務運營造成重大不利影響。
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